齐齐哈尔市中级人民法院  张洪池

2010年8月1日， 市中院审判管理工作考察组赴内蒙古包头市，对昆都仑区人民法院审判管理工作进行考察学习。考察组在昆都仑区法院（以下简称昆院）实地考察学习两天，在包头 市中院实地考察学习一天。在考察学习过程中，通过兄弟法院经验介绍、观看法院建设、信息化管理系统实际操作、管理制度研究等方法对昆区法院审判管理工作有 了比较深入的了解。昆院人在强有力的领导班子带领下，经过7年的不懈努力，走出了一条“制度建院、人才兴院、科技强院”辉煌的道路，创出了骄人的业绩。人民法院报在2006年5月刊载的《事业因管理而精彩》的报导和2011年4月25日刊载的《昆都仑审判管理插上数字化翅膀》的报道确实是昆院的真实写照。考察组还认为，昆区法院是近年来脱颖而出的基层法院先进典型代表，他的很多做法也值得我们学习和借鉴。下面将昆院的基本概况和审判管理工作的主要经验和做法，以及考察组的基本想法具体汇报如下：

一、昆院基本概况、主要业绩和主要特点

昆区法院地处包头市中心城区，辖区人口56万。现有工作人员94人，机构设置与我市基层法院不同地方是：设案件质量评查室（内设机构）、司法技术管理办公室、立案二庭（负责信访工作和速裁案件）、设四个民事审判庭。每年受理各类案件五千余件。09年民商案件案件调解率73%，处理正确率99、5%，案件执行率98%，案件综合结案率99%。昆区法院主要经验做法是：

（一）向管理要素质、要公正、要形象。昆 院人治院的理念是“制度建院、人才兴院、科技强院”。他们还喊出了实现“无缝隙管理”的口号。我们在考察中看到和听到的最多的，就是昆院实行了全面严格的 科学管理，体会最深的也是管理的作用，管理的效果，管理的魅力。昆区法院在法院管理尤其是审判管理工作中的主要做法是：

1、 昆院已基本建立起涵盖法院各项工作的规章制度，制度体系也是开放的，是一个不断完善的过程。昆院将法院规章制度分为五个体系，即司法政务管理工作规范、审 判监督管理工作规范、执行工作管理规范、队伍管理工作规范、监督制约工作规范。昆院人在制度设计上秉承“崇高的目标凝集人、规范的机制调动人的理念，走出 了一条制度建院和制度管人的道路，共建立各项制度81项。

2、 昆院在法院管理工作中确实作到了科学管理和从严管理。昆院人善于总结，勇于探索。他们以岗定责，以责定绩，依绩定标，量化管理。在管理考核过程中，区分共 性与各性，划分不同层次和不同类别，根据管理职责和工作性质，确立了多元考核主体。他们在设定制度和考核标准及考核程序过程中，与先进司法理念和工作实际 要求紧密结合，并随着司法实践不断深入，使考核的内容不断得到丰富。如更好地落实今年的三项重点工作任务，他们采取了一个“五进”措施。同时将“五进”措 施开展执行情况，细化分解后及时纳入今年绩效考核范围。由于他们始终坚持以岗定绩，以绩取人的管理工作原则，实行严格的管理和科学细致的绩效考核，因此， 在昆区法院，先进的司法理念和院党组的决策，以及各项工作要求都能得到很好的贯彻与执行。在09年 的下半年，昆院的管理工作产生了新的飞跃，实现了法院管理网络信息化。他们与上海紫光软件开发公司合作，开发了以人事管理、行政管理为核心的全面绩效考核 系统，和以审判业绩为核心的司法绩效考核系统。在系统开发过程中，他们将全院各项制度和对各个岗位的工作要求通过开发研制均编入考核系统之中，使全院每个 岗位工作干警通过系统都能了解到自己的工作方向、工作项目、工作内容、工作要求、工作标准、工作时限。通过各种工作信息的录入和考核部门的考核信息的录 入，干警在一定时间内的工作业绩在网上一目了然。更难能可贵的是昆院在业绩考核系统设计过程中，将不同部门、不同岗位、不同性质的工作通过无量纲化技术处 理，使其相互之间具有了可比性。信息化网络业绩考核系统的应用，让昆院的绩效考核更加全面、客观、公平、公正、公开，对内增强了工作活力，干好干坏不一 样，愿意好好干的有动力，干不好的干警有压力。对外增强了公信力，由于昆院坚持不懈抓科学管理和制度化、规范化建设，社会形象不断提升，在包头市当事人协 议如发生纠纷到昆院打官司的现象已屡见不鲜。

3、 考察学习过程中，我们还有一种共同感受，在昆院人人是被管理者，人人又是管理者。由于制度建院的理念已经深入人心，以政绩论英雄，以考评结果论高低。因 此，法院的制度设置，工作任务确立，考核标准定立，都与每位干警的政治进步、个人利益息息相关。所以，昆院干警都十分关心法院的管理工作，积极参与各项制 度设定和修改。我们在考察中看到，无论是院、庭级领导，还是普通干警，他们对各项管理规定都能熟记在心，和他们交谈过程中都能做到侃侃而谈，无须事先准 备。

4、 各项规章制度得到严格执行，考核结果得到充分的利用，老好人主义没有市场。在昆院开始考察时，昆院领导首先向我们推荐的是法院内部下发的四种通报，即《审 判执行态势分析通报》、《发改案件责任追究通报》、《全面绩效考核工作通报》、《行政绩效考评通报》。在半年的全面绩效考核工作通报中我们看到，该通报首 先以全面绩效考核系统各种信息为依据，对全院各部门的工作进行了针对性极强的点评，肯定成绩言之有据，分析问题切中要害，提出批评一针见血。通报还根据部 门、个人的工作政绩确定了奖惩。在二季度发改案件责任追究通报中我们看到，该院上诉案件153件，其中被改判21件，发回重审1件。对发改案件经过各庭自评和审判委员会确认，最终确定承担全部责任有5件，承担部分责任有6件，不承担责任的有11件。通报对应当承担全部责任法官给予通报批评和经济处罚。对承担部分责任的法官和应承当共同责任的相关人员分别给予经济处罚。在两天的考察过程中，我们还发现了几个小的处罚镜头。镜头之一：考核系统显示，政治部主任因为门前卫生打扫的不彻底被管理部门扣0、5分；镜头之二：一位法官开庭时没有佩带大国徽被管理部门扣0、5分；镜头之三：一名接待人员在接待时与当事人发生了争吵被扣罚1分。负责接待我们的还有一位年轻的女副院长，名字叫王丽荣。在发改案件的通报中，由于她负责签批法律文书被确定为相关责任人，三件案件承担了连带责任，共扣罚150元。在我们个别交谈问她心理感受时，她微笑回答我们说“心理非常服气”。另外她还告诉我们，她在这种管理体制下是受益最多。我们问她为什么。她解释说，她是95年进法院，03年之前她也十分努力工作，但没有得到重用和提拔，03年之后，实行竞争上岗她脱颖而出走上了庭长岗位。因为她领导的审判庭年年考核优胜，在08年被提升为副院长。

（二）昆区法院其他工作突出特点和主要做法。在 昆区法院我们仅考察了两天，而重点是考察法院审判管理工作。在考察中我们也感受到，昆院工作不仅在强化法院管理工作道路上走的深远，形成了自己的特色，创 出了自己的品牌。而且在法院改革、增强素质、服务大局、便民措施、廉政建设、文化建设、科技强院等各方面工作中也有很多好的经验和做法。如案件简繁分流、 无执行能力案件立案庭登记备案、执行局二级档案管理、法官分层管理、审限内提速、横向到边，纵向到底，分层接访的信访联动机制、常年开办法官论坛、今年又 确定为法院文化年建设等等。

由于昆区法院工作业绩突出，在2006年荣获“全国优秀法院”，并被内蒙古高院授予集体一等功，2007年年底王晶岚院长被最高法院授予“全国模范法官”荣誉称号。

二、绩效考核系统的主要内容和主要操作程序

昆 区法院绩效考核共设计开发了两个系统，即全面绩效考核系统和司法绩效考核系统。全面绩效考核系统是每年对中层各部门及全院每位干警德、能、勤、绩、廉的全 面考核，由政工科负责管理。司法绩效考核系统的考核对象是审判人员，与我们的质效考核概念相同，该系统由研究室负责管理。每季度将结果报政工科，作为审判 人员全面绩效考核的主要内容。政治部门通过全面绩效考核系统汇总后形成综合评价。

全 面绩效考核系统将能够体现德、能、勤、绩、廉业绩的主要表现和基本要求，分解为若干项指标编入考核系统，据该院领导介绍，这些指标也是全院各项制度的基本 内容。他们用两个月时间与上海紫光共同研制开发，最后形成了昆院的自己考核系统。他们将考核内容划分为即定目标和动态目标两大部分，即定目标又分为共性目 标（40分）和分类目标（60分）。共性目 标是针对全院各部门和所有人员，统一考核内容，统一考核标准。共性目标主要包括学习、活动、考勤、争先创优、调研宣传、值班值宿、车辆管理、另外还包括信 息录入质量、部门目标考核分解、信访首问责任制等等。分类目标则是针对不同工作性质，不同工作岗位制定的考核内容和考核标准也是不相同的（因内容比较杂不 做具体介绍）。动态考核目标是针对工作形势变化和工作任务增加以及考核未尽事项而设立，分值20分，作为考核的附加分值。昆院在系统考核中又将大项分成若干个小项。每一个小项又根据重要性质确定了具体分值即权重。

昆 院将全面绩效考核结果分为特优、优、良、平、差五个等级。每一等级确定了不同的分数段。并根据考核结果等级分别设定了奖惩内容，包括物质奖励。如部门年终 考核结果为平的主要负责人，要拿出整改意见，第二年考核还是平则被免职。当年考核差的单位将视为部门负责人不称职，将根据具体情况调整或免职。昆院绩效考 核也实行的是百分制，他们在软件开发时通过无量纲化技术处理，能够将分类目标不可比的考核结果，以及动态目标考核的结果，演变为百分以内相互之间可比的公 平结果。

全 面绩效考核主要程序是，首先是法院有考核职能的七个部门（政工、纪检、办公室、研究室、审判监督综合庭、立案一庭、立案二庭），按照各自的考核职责分工， 对各个部门进行考核。有的项目是随时考核，有的项目是按月考核。各部门年初将部门考核指标分解到每位工作人员，每月负责对本部门工作人员进行考核。院考评 委员会半年根据系统汇总的考评结果，进行综合评价后予以全院通报。通报内容包括工作点评和兑现奖惩。

昆院司法绩效考评系统与全面绩效考评系统同时起用的。绩效考核实行百分制，司法绩效考核系统采对审判部门考核和对审判人员分类考核的办法。所谓分类考核是指对庭长、副庭长和审判长、调解法官、法官助理、执行法官分别进行考核。他们根据最高法院制定的案件质量评估33项 标准，对不同部门和不同岗位确定具体的考核内容和标准。并把这些考核内容和具体标准编入司法绩效考核系统，各部门和各个岗位的审判人员只要在日常工作中按 照要求将各种审判工作信息输入系统，其考核结果便能自动生成。工作好坏，成绩优劣，考核系统最终都能显示出来。研究室每月负责对司法绩效系统显示的结果进 行一次综合分析评价，有针对性的对审判工作进行指导和管理。同时将分析评价结果报院考评委员会。院考评委员会在半年和年终时，结合全面绩效考核系统中的各 种考核信息最终作出综合评定。

关于司法绩效指标系统的具体内容和系统操作程序，因内容较多不作具体汇报（具体考核指标昆院自己制定了78项，加上最高院的33项共计110项）。据系统操作人员介绍，两个系统开发时费时费力，但操作起来非常简单。两个系统在昆院试运行半年，今年正式起用。现在昆院的全体人员都十分了解系统的内容和熟练操作。该系统的监督、考核、评价、约束、督促、总结、反馈、激励的作用正在日益突显出来。

8月5日，考察组带队到包头中院进行考察学习，该院在08年完成了全市法院网络升级改造和全市联网工程。他们也根据最高法院33条质量评估指标开发了绩效评估系统，实现了对中院各业务部门、基层法院的审判绩效评估考核网络化管理。与昆院不同的是，包头市中院审判绩效考核并没有实行百分制排序，而是对绩效考核33项指标进行跟踪监控，及时地对审判运行态势作出分析，并提出相应的管理对策和建议。包头中院介绍时说，虽然我们没有搞百分制排序，但通过系统显示的绩效考核指标完成情况，对被考核对象开展审判工作的好坏也了解的十分清楚。也完全可以作为年终考核的重要依据。

三、关于如何学习借鉴的几个想法

1、 在包头考察学习虽然时间较短，所见所闻我们已受益非浅，感触很大。我们感到，搞审判管理的同志应虚心研究学习昆院的一些做法固然重要，但更重要的是要学习 昆院人那种争先创优，爱岗敬业，勇于实践和勇于拼搏那种精神，科学严谨和细致的工作态度，以及脚踏实地，看好的事情就坚决做下去，直到做好的过硬的工作作 风。

2、 实现审判管理信息化是我们今后努力发展的重要方向。市中院明确提出审判管理要实现四个转变，其中从传统的手段向信息化提升的要求，在这次考察中我们更加理 解了其中的含义。昆区法院包括包头中院在审判管理工作上最突出的地方，也是他们最骄傲的就是开发建立了绩效考核系统，事实上在审判管理发挥核心作用和巨大 作用的也是绩效考核系统，因为这个系统的作用不仅仅是对审判质量的考核评估，而且在监督、约束、总结、信息反馈、激励、领导决策等方面也能起到很大的作 用。因此，考核组经过讨论提出第一个建议是，我院正在进行软件开发，加快法院信息化建设的步伐，如果财力允许的话，我们应将审判绩效考核系统开发作为主攻 方向。当然如果将全面绩效考核系统一并开发更理想了。目前，审判管理办公室虽然也在研究制定质效考核方案，就是制定出来充其量也是传统手段。我们出台的15项质效考核指标，用传统的手段考核难度已经很大，有的指标用传统的手段根本实现不了。如果我们以最高院设计的33项审判质量评估指标作为主要内容，借鉴兄弟法院的先进经验，体现党组对审判管理的意图，研制开发出自己的审判绩效管理软件系统，先在中院业务部门实用，三级联网时在全市两级法院通用。如能实现，全市法院的审判管理将登上新的台阶，在我省法院系统将处在领先的位置。

3、 通过典型经验介绍，加强对基层法院审判管理工作的指导。考察组在讨论中一致认为，昆院的一些做法和经验对基层法院更有学习借鉴的价值。如案件简繁分流、无 执行能力案件立案备案提存。尤其是现在各基层法院积极响应中院党组发出的向拜泉学习的号召，大部分法院正在开发管理软件，但开发软件的项目不尽相同。我们 认为，昆院科技强院之路，与法院审判业务的开展和法院管理需要相适应，尤其是全面绩效的考核系统，更有学习参考的价值。结合学习借鉴拜泉法院经验，基础法 院在软件设计开发工作中，更可能走出一条便捷之路。钱不仅花的更有价值，软件开发项目也趋于统一，为今后法院系统三级联网打下一个很好的基础。因此，中院 有必要对基层法院审判管理工作，特别是软件开发工作给予必要的指导、引导和建议。